证券投资分析 - 第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问 - 查题吧

单选题

拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以（）协会为中心，于1998年召开成立大会。

A. 墨西哥
B. 巴西
C. 阿根廷
D. 智利

判断题

证券分析师自律性组织基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，并由客户签收确认。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构实收资本不得低于1000万元。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

2000年证券分析师委员会制定了《中国证券分析师职业道德守则》，对证券分析师职业道德标准和行为方式进行了细化，建立了证券分析师职业道德的原则和纪律。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

2005年，政府监管部门以及行业自律组织对证券投资咨询行业以及证券投资分析师的行为作了更加严格的规范和管理，并出台和修改了一系列的法律、规章制度。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

从境外证券市场的情况看，研究报告由国际投资银行的投资分析师基于独立的立场撰写制作，发送给客户。（）

A. 正确
B. 错误

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