证券发行与承销 - 第一章证券经营机构的投资银行业务 - 查题吧

判断题

20世纪90年代初，公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全没有决定权，基本上由中国证监会确定。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案中，从微观方面来看，欧盟将新设四个监管局分别对银行业、证券业、保险业和金融市场交易活动实施监管。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案中，从宏观方面来看，一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲系统性风险委员会将负责检测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用（），上市交易采用（）。

A. 审批制、审批制
B. 审批制、核准制
C. 核准制、审批制
D. 核准制、核准制

单选题

我国发行企业债券开始于（）年。

A. 1980
B. 1982
C. 1983
D. 1985

单选题

企业短期融资券最长期限不超过（）天。

A. 100
B. 150
C. 300
D. 365

单选题

证券公司的投资银行业务由（）负责监管。

A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 中国银监会
D. 中国保监会

判断题

发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

个人申请保荐代表人资格应当具备下列（）条件。

A. 具备3年以上保荐相关业务经历
B. 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C. 最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D. 未负有数额较大到期未清偿的债务

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