证券发行与承销 - 第一章证券经营机构的投资银行业务 - 查题吧

判断题

商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是1929年大萧条产生的主要原因。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场的检查。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

国债经营机构代保管的国债券可以与自营的国债券一起保管、分账管理，并确保账券一致。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

保荐期限从中国证监会正式受理公司申请文件到核准为尽职推荐阶段，其后为持续督导阶段。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

1998年（）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。

A. 《公司法》
B. 《证券法》
C. 《证券交易法》
D. 《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

单选题

证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。

A. 证券公司发行的可转换债券
B. 证券公司短期融资券公司发行的次级债券
C. 证券公司发行的次级债券
D. 证券公司资产支持证券

多选题

中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，规定各（）可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。

A. 国有独资商业银行
B. 股份制商业银行
C. 城市商业银行
D. 农村合作信用社

判断题

《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化，证券公司可以不采取相应措施，防范可能产生的利益冲突。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单，证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查。但如果涉及商业秘密，证券经营机构可以拒绝提供有关材料。（）

A. 正确
B. 错误

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