证券交易 - 第四章证券经纪业务 - 查题吧

判断题

证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的3个交易日内办理完毕销户手续。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

按照我国相关证券市场法律法规的规定，证券公司在开展经纪业务的过程中，可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券投资顾问服务，责任将由投资者自行承担。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券投资咨询服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司、证券研究机构的研究分析成果，利用公司网络平台、电子邮件、手机短信、电话咨询及投资刊物等方式向客户提供研究报告及投资咨询服务。（）

A. 正确
B. 错误

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