证券交易 - 第四章证券经纪业务 - 查题吧

判断题

如果证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度

A. 可度量性
B. 价值性
C. 可接近性
D. 差异性

单选题

证券公司降客户证券账户卡，授权委托书，发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印机寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于（）个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券帐户卡交申请人

A. 2
B. 3
C. 5
D. 7

单选题

以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）

A. 证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B. 与客户是委托代理关系
C. 必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D. 承担交易中的价格风险

单选题

同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类，相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（）完成交易

A. 自行对冲
B. 分别进场申报竞价成交
C. 与委托人协商对冲
D. 报交易所批准后对冲

单选题

证券经纪商应发挥的作用是（）

A. 提供证券资产管理
B. 提高证券市场效率
C. 提供信息服务
D. 防止股价波动

判断题

证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

客户一旦在《客户须知》上签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

投资建议服务内容包括（）。

A. 投资的品种选择
B. 投资组合
C. 理财规划建议
D. 代替客户做出投资决定

单选题

输入委托指令时，若是买入委托，则电脑将自动查验该客户的（）是否充足。若是卖出委托，电脑将自动查验该客户的（）是否充足。

A. 证券账户的证券，证券账户的账户
B. 证券账户的证券，资金账户的资金
C. 资金账户的资金，资金账户的资金
D. 资金账户的资金，证券账户的证券

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