证券交易 - 第四章证券经纪业务 - 查题吧

判断题

客户撤销资金账户，须通过银证转账通道将客户资金账户的余额（不含结息金额）转入客户银行结算账户。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以()。

A. 3万元以下罚款
B. 3万元以上10万元以下罚款
C. 1万元以上10万元以下罚款
D. 10万元以下罚款

判断题

账户管理要在合法合规的前提下，坚持管理操作规范化、标准化，客户资料真实、有效、完整、一致的原则。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结证明。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程，要将投资者教育和适当性管理工作融入自营业务流程。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使客户充分认识不同产品和业务的风险特征，使每一个客户了解自己要购买的是什么产品、有何特点和风险。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的，原证券账户的交易经验不可以延续到新证券账户上。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

下列关于证券经纪业务中客户投诉的说法，正确的有（）。

A. 一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类
B. 证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任
C. 对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释
D. 正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户保持长久关系的必然选择

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