证券交易 - 第四章证券经纪业务 - 查题吧

多选题

关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）

A. 在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B. 经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C. 经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D. 证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

多选题

下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有()。

A. 投资者的资金账户卡号
B. 数字证书
C. 网上证券委托的有效身份识别证件
D. 投资者的证券账户卡号

多选题

目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括（）。

A. 证券公司营业部
B. 网络证券营销
C. 证券公司内部营销人员
D. 经纪人和独立财务顾问

判断题

稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

积极型客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

客户有权在证券公司选择的指定商业银行范围内，确定存放其资金的银行。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收人（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。

A. 《风险揭示书》
B. 《客户须知》
C. 《客户交易结算资金银行存管协议书》
D. 《证券交易委托代理协议》

判断题

撤销指定商业银行成功后，客户应立即在证券营业部办理新的指定商业银行的指定手续。（）

A. 正确
B. 错误

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