证券交易 - 第四章证券经纪业务 - 查题吧

判断题

证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定商业银行办理。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

因申请人提供的申请材料不符合结算公司要求所引起的法律责任由申请人和结算公司共同承担。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，并向客户承诺或者保证投资收益。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

如果情况发生了变化，为了维护委托人的权益证券公司可以先变更委托指令再征得委托人的同意。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列（）要求。

A. 客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B. 揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C. 说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源
D. 表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

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