A. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 B. 根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 D. 隐匿、伪造、篡改或者损毁交易记录
A. 做市商 投资者 B. 投资者 投资者 C. 做市商 做市商 D. 投资者 做市商
A. 时间优先、价格优先 B. 价格优先、时间优先 C. 时间优先、客户优先 D. 价格优先、客户优先
A. 对 B. 错
A. 承销业务 B. 经纪业务 C. 资产管理业务 D. 自营业务
A. 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 B. 发行人在招股说明书中做虚假陈述 C. 发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息使他人利用该信息进行交易 D. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作
A. 不以自己的资金进行证券买卖 B. 不承担交易中证券价格涨跌的风险 C. 充当证券买方和卖方的代理人 D. 使买卖双方按最优价格成交
A. 客户开户时审核证件、资料不严 B. 侵占客户合法权益 C. 证券公司工作人员承诺证券买卖收益 D. 提供虚假信息
A. 证券交易价格由买卖双方的力量直接决定 B. 证券成交价格的形成由做市商决定 C. 投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商 D. 投资者买卖证券都是以做市商为对手
A. 价格发现功能 B. 提供流动性功能 C. 稳定市场功能 D. 校正市场指令功能
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