题目内容

下列哪项行为属于内幕交易行为

A. 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B. 发行人在招股说明书中做虚假陈述
C. 发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息使他人利用该信息进行交易
D. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作

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证券经纪商的中介性表现在

A. 不以自己的资金进行证券买卖
B. 不承担交易中证券价格涨跌的风险
C. 充当证券买方和卖方的代理人
D. 使买卖双方按最优价格成交

下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有

A. 客户开户时审核证件、资料不严
B. 侵占客户合法权益
C. 证券公司工作人员承诺证券买卖收益
D. 提供虚假信息

指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括

A. 证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
B. 证券成交价格的形成由做市商决定
C. 投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
D. 投资者买卖证券都是以做市商为对手

做市商的主要功能有

A. 价格发现功能
B. 提供流动性功能
C. 稳定市场功能
D. 校正市场指令功能