超星 - 第五节证券公司融资融券及其他信信用业务 - 查题吧

单选题

证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。该比例低于约定的维持担保比例时,应当通知客户在约定的期限内补交担物,实户经证券公司认可后,可以提交除可充抵保证金以外的其他()等资产。 ①证券 ②动产 ③不动产 ④股权

A. ①②③
B. ①③④
C. ①②④
D. ①②③④

单选题

,融资融券的标的证券为交易刑开放式基金(ETF)的,应当符和( )条件。 ①上市交易超过5个交易日的 ②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元 ③基金持有户数不少于2000户 ④交易所规定的其他条件

A. ①②③
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③④

单选题

关于融资融券的标的证券的下列说法,错误的有()。 ①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限不可以顺延 ②标的股票交易被实施风险警示的,交易所自该股票被实施风险警示日后天将其调整出标的证券范围 ③标的证券进人终止上市程序的,交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围 ④证券被调整出标的证券范围的,在调整实施前未了结的融资融券合同无效

A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①②③④

单选题

证券公司信用证券账户内的证券,出现( )等情形时,证券公司在计算客户维持保证金比例时,可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值 ①被调出可充抵保证金证券范围 ②被暂停交易 ③被实施风险警示 ④因权益处理等产生尚未到账的在途证券

A. ①②④
B. ①③④
C. ①②③
D. ①②③④

单选题

根据《证券公司融资融券业务管埋办法》的规定,除下列情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金()。 ①为客户进行融资融券交易的结算 ②收取客户应当归还的资金、证券 ③收取客户应当支付的利息、费用、税款④收取客户应当支付的违约金

A. ①②③
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③④

单选题

根据《证券公司融资融券业务管理办法》,证券发行人的权利,是指()。 ①请求召开证券持有人会议 ②参加证券持有人会议 ③提案、表决 ④配售股份的认购

A. ①②④
B. ①③④
C. ①②③
D. ①②③④

单选题

证券登记结算机构受证券发行人委托以()形式分派投资收益的,应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户,

A. 证券
B. 现金
C. 红利
D. 股票

单选题

()是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。

A. 融资融券业务
B. 转融通业务
C. 股票质押式回购业务
D. 股票的定式回购业务

单选题

证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定,批准设立专司转融通业务的股份有限公司,证券金融公司不以营利为月的,履行()职责。 ①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 ②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 ③监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险 ④中国证监会规定的其他职责

A. ①②③
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③④

单选题

证券金融公司开展转融通业务,应当了解证券公司的()等,并以书面和电子的方式予以记录和保存。 ①基本情况 ②业务范围 ③财务状况 ④违约记录

A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①②③④

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