超星 - 第五节证券公司融资融券及其他信信用业务 - 查题吧

单选题

证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月。

A. 3
B. 6
C. 9
D. 12

单选题

证券金融公司开展转融通业务,影响证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低干(),

A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

单选题

证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券()。 ①自有资金和证券 ②通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券 ③通过证券金融公司的业务平台融人的资金 ④依法筹集的其他证券和资金

A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①②③④

单选题

证券金融公司的资金,除用于服行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外,不能用于购买()。

A. 国债
B. 证券投资基金
C. 银行存款
D. 投资性不动产

单选题

下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中,错误的是()。

A. 战略投资者在承诺的持有期限内,不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式,锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益
B. 通过约定申报和非约定中报方式参与科创板与创业板证券出借的,证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定
C. 科创板与创业板证券出借的标的证券范围,与相应板块的可融券卖出的标的范围不同
D. 上海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮合成交,生成成交数据,并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整

单选题

()是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融人资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

A. 融资融券业务
B. 质押式报价回购业务
C. 股票质押式回购业务
D. 股票约定式回购业务

单选题

关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是()。 ①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任 ②证券公司应建立健全融出方资质审查制度 ③融人方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 ④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购

A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①②③④

单选题

关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是( ). ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统管理 ②证券公司应当建立健全业务隔离制度 ③证券公司应当建立标的证券的制度管理日 ④股票质押率上限不得超过50%

A. ①②③
B. ①②③④
C. ①③④
D. ①②④

单选题

质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于()。 ①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行 ②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限 ③证券公司进人风险处置或破产程序 ④质押券中的证券到期

A. ①②④
B. ①③④
C. ①②③④
D. ①②③

单选题

证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正,情节严重的,处以()万元以上()万元以下的罚款,并对肖接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款

A. 20;50
B. 20;100
C. 30;50
D. 30;100

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