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()是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融人资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
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关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是()。 ①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任 ②证券公司应建立健全融出方资质审查制度 ③融人方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 ④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是( ). ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统管理 ②证券公司应当建立健全业务隔离制度 ③证券公司应当建立标的证券的制度管理日 ④股票质押率上限不得超过50%
质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于()。 ①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行 ②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限 ③证券公司进人风险处置或破产程序 ④质押券中的证券到期
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正,情节严重的,处以()万元以上()万元以下的罚款,并对肖接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款
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