关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是( ). ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统管理 ②证券公司应当建立健全业务隔离制度 ③证券公司应当建立标的证券的制度管理日 ④股票质押率上限不得超过50%
A. ①②③
B. ①②③④
C. ①③④
D. ①②④
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质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于()。 ①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行 ②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限 ③证券公司进人风险处置或破产程序 ④质押券中的证券到期
A. ①②④
B. ①③④
C. ①②③④
D. ①②③
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正,情节严重的,处以()万元以上()万元以下的罚款,并对肖接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款
A. 20;50
B. 20;100
C. 30;50
D. 30;100