超星 - 第五节证券公司融资融券及其他信信用业务 - 查题吧

单选题

证券公司申请融资融券业务资格应其备的条件有()。 ①具有证券经纪业务资格 ②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 ③财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定 ④公司治理健全,内部控制有效

A. ①②④
B. ①③④
C. ①②③
D. ①②③④

单选题

证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交( )材料,同时抄报住所地证监会派出机构。 ①融资融券业务资格申请书 ②股东会关于经营融资融券业务的决议 ③融资融券业务方案 ④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

A. ①②③
B. ①③
C. ①②④
D. ①②③④

单选题

获得批准的证券公司应当按照规定、向公司登记机关申请业务范围更登记,向()申请换发经营证券业务许可证。

A. 证券行业协会
B. 证券交易所
C. 中国证监会
D. 证券登记结算机构

单选题

客户向证券公司申请开展融资融券业务,应市客户木人向证券公司营业部提出申请,并根据证券公司营业部的要求提供相应的书而申请材料()。 ①有效身份证明文件②融资融券业务申请表 ③客户财务状况证明④担保品证明

A. ①②③
B. ①③④
C. ①②④
D. ①②③④

单选题

证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有()。 ①未按照要求提供有关情况 ②缺乏风险承担能力 ③从事证券交易时间不足1年 ④本公司的股东、关联人

A. ①②③
B. ①③④
C. ①②④
D. ②③④

单选题

根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》,融资融券业务合同的基本内容应包含()。 ①当事人姓名、住所等相关信息 ②订立合同的目的和依据 ③开立信用业务相关账户的有关内容 ④甲乙双方对主体资格、交易资产来源、身份证明材料的直实性等方面的声明与保证

A. ①②③
B. ①③④
C. ①②④
D. ①②③④

单选题

以下关于融资融券业务合同的说法,不正确的有( )。 ①合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限 ②合同应约定甲方强制平仓的各类情形 ③合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度 ④合同应载明乙方对主体资格、交易资产来源的声明与保证

A. ①②③
B. ①③④
C. ①②④
D. ②③④

单选题

根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》,其基本内容应包含()。 ①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险 ②提示客户在开户从事融资融券交易前,必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格 ③提示客户在从事融资融券交易期间,如果其信用资质状况降低,证券公司会相应降低对其的授权额度 ④提示客户成妥善保管信用账户卡、身份证仲和交易密码等资料

A. ①②④
B. ①③④
C. ①②③
D. ①②③④

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