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证券公司申请融资融券业务资格应其备的条件有()。 ①具有证券经纪业务资格 ②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 ③财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定 ④公司治理健全,内部控制有效
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证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交( )材料,同时抄报住所地证监会派出机构。 ①融资融券业务资格申请书 ②股东会关于经营融资融券业务的决议 ③融资融券业务方案 ④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
获得批准的证券公司应当按照规定、向公司登记机关申请业务范围更登记,向()申请换发经营证券业务许可证。
客户向证券公司申请开展融资融券业务,应市客户木人向证券公司营业部提出申请,并根据证券公司营业部的要求提供相应的书而申请材料()。 ①有效身份证明文件②融资融券业务申请表 ③客户财务状况证明④担保品证明
证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有()。 ①未按照要求提供有关情况 ②缺乏风险承担能力 ③从事证券交易时间不足1年 ④本公司的股东、关联人
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