超星 - 第二节证券公司风险管理 - 查题吧

单选题

证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括()。 ①净资本 ②风险覆盖卓 ③资本杠杆率 ④销售利润率 ⑤流动性覆盖车 ⑥净稳定资金率

A. ①②③④⑥
B. ②③④⑤⑥
C. ①③④⑤⑥
D. ①②③⑤⑥

单选题

证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立( )的风险控制指标监控和资本补足机制,确保净资本等各项风险控制指标在(8)都符合规定标准。

A. 静态;任一时点
B. 静态;某些时点
C. 动态,任一时点
D. 动态;某些时点

单选题

证券公司应当至少每半年经(最路)签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A. 主要负责人、首席风险官
B. 主要负责人、总经理
C. 主要负责人、合规负责人
D. 全体高级管理人员

单选题

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取( )措施。 ①限制业务活动 ②责令暂停部分业务 ③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 ④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 ⑤责令负有责任的股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利 ⑥认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

A. ①②③④⑤
B. ②③④⑤⑥
C. ①③④⑤⑥
D. ①②③④⑤⑥

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