题目内容

证券公司应当至少每半年经(最路)签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A. 主要负责人、首席风险官
B. 主要负责人、总经理
C. 主要负责人、合规负责人
D. 全体高级管理人员

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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取( )措施。 ①限制业务活动 ②责令暂停部分业务 ③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 ④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 ⑤责令负有责任的股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利 ⑥认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

A. ①②③④⑤
B. ②③④⑤⑥
C. ①③④⑤⑥
D. ①②③④⑤⑥

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以()。

A. 督促其加快整改
B. 撤销其有关业务许可
C. 延长整改期限
D. 限制其业务活动

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )承担全而风险管理的监督责任,负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

A. 监事会
B. 经理层
C. 董事会
D. 各业务部门、分支机构和子公司

证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领城工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于( )。

A. 2%
B. 5%
C. 10%
D. 20%