超星 - 第二节证券公司风险管理 - 查题吧

单选题

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以()。

A. 督促其加快整改
B. 撤销其有关业务许可
C. 延长整改期限
D. 限制其业务活动

单选题

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )承担全而风险管理的监督责任,负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

A. 监事会
B. 经理层
C. 董事会
D. 各业务部门、分支机构和子公司

单选题

证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领城工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于( )。

A. 2%
B. 5%
C. 10%
D. 20%

单选题

证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由()提名,()聘任。

A. 证券公司首席风险官;证券公司董事会
B. 证券公司首席风险官;子公司董事会
C. 证券公司董事长;证券公司董事会
D. 证券公司总经理;子公司董事会

单选题

证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系,子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,子公司董事会聘任,其解聘应征得()同意。

A. 证券公司首席风险官
B. 子公司董事长
C. 证券公司董事长
D. 证券公司总经理

单选题

证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系,子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核,考核权重不低于()。

A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%

单选题

证券公司()应承担流动性风险管理的最终责任,负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项,持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。

A. 董事会
B. 监事会
C. 股东(大)会
D. 经理层

单选题

证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况,设定流动性风限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少()对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。

A. 每两年
B. 每年
C. 每半年
D. 每季度

单选题

证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度,证券公司融资管理的基本要求不包括():

A. 分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
B. 加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理,适当设置集中度限额
C. 加强融资集道管理,积极维护与主要融资交易对手的关系,保持在市场上的适当活跃程度,并定期评估市场融资和资产变现能力
D. 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作和后台管理支持适当分离

单选题

()应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

A. 中国证监会
B. 中国人民银行
C. 中国证券业协会
D. 中国证监会派出机构

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