题目内容

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以()。

A. 督促其加快整改
B. 撤销其有关业务许可
C. 延长整改期限
D. 限制其业务活动

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按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )承担全而风险管理的监督责任,负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

A. 监事会
B. 经理层
C. 董事会
D. 各业务部门、分支机构和子公司

证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领城工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于( )。

A. 2%
B. 5%
C. 10%
D. 20%

证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由()提名,()聘任。

A. 证券公司首席风险官;证券公司董事会
B. 证券公司首席风险官;子公司董事会
C. 证券公司董事长;证券公司董事会
D. 证券公司总经理;子公司董事会

证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系,子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,子公司董事会聘任,其解聘应征得()同意。

A. 证券公司首席风险官
B. 子公司董事长
C. 证券公司董事长
D. 证券公司总经理