题目内容

下列说法中，正确的是()。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年

A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ①②③④

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A. 《证券公司监督管理条例》
B. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C. 《证券公司风险控制指标管理办法》
D. 《企业债券管理条例》

A. 同次发行的证券(股票类)，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
B. 保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
C. 保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整
D. 证券(股票类)发行的主承销商只能由该保荐机构担任

A. ①②
B. ②④
C. ①③
D. ②③

A. 1000;1000
B. 2000;1000
C. 2000;2000
D. 1000;2000