题目内容

经过风险承受能力评估,经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为()五个等级。

Al、A2、A3、A4、AS
B. A5、A4、A3、A2、A1
C1、C2、C3、C4、C5
D. C5、C4、C3、C2、CI

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经营机构告知投资者不适合购买相关产品或若接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若是,业务员应()。

A. 进行书面风险示警后,向其销售相关产品或提供相关服务
B. 拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
C. 直接向其销售相关产品或提供相关服务
D. 不予理睬

()情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过五联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

A. 在专业投资者申请转化普通投资者
B. 向普通投资者销售高风险产品或服务
C. 经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D. 向普通投资者履行信息告知义务

()情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通资者进行告知警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

A. 在普通投资者申请转化专业投资者
B. 向普通投资者销售高风险产品或服务
C. 经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D. 向专投资者履行信息告知义务

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定对普通资者进行细化分类和管理的,应当给予警告,并处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处()万元以下罚款。

A. 1;1
B. 2:2
C. 3;3
D. 3;1