题目内容

投资银行内部结构设计应遵循的原则是：

A. 确定各项业务的控制程序
B. 广泛地授权
C. 确定各个部门、各类人、各个岗位的责任和职权
D. 保持通畅的信息交流渠道
E. 建立有效的岗位制约机制

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政府监管和自律监管的区别是：

A. 性质不同
B. 目的不同
C. 监管范围不同
D. 采取的处罚不同
E. 监管依据不同

融券交易属于：

A. 回购交易
B. 股票质押
C. 股权融资
D. 信用交易

减少操作风险的措施有：

A. 交易员不得在清算部门兼职
B. 公司出席代表不得经手客户业务
C. 严格区分客户资金和投资银行自有资金
D. 对交易员定出交易限额和持仓止损额
E. 当投资出现临界亏损时相应斩仓

中层管理者是投资银行的：

A. 决策层
B. 具体业务的操作者
C. 公司的管理者
D. 本部门的管理者
E. 经营方针的直接执行者