根据《证券期货经营机构私苏资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》,证券公司投资经理应当具备()。 ①从事证券业务所需的专业能力 ②具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验 ③具备良好的诚信记录和职业操守 ④近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚
A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ①②③④
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以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是( )。
A. 取得证券经纪营销执业证书,但2年没有年检的甲
B. 取得证券经纪营销执业证书,同时兼任风险管控工作的乙
C. 通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
D. 通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书
下列关于证券公司证券经纪人等订委托合同的说法正确是()。 ①签订合同前,应对证券经纪人进行严格审查 ②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则 ③合同内可以不明确代理期问 ④合同应该明确双方的权利义务
A. ①②
B. ②③
C. ③④
D. ①④
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括()。 ①委托与接受委托 ②签订委托合同 ③执业前培训和注册登记 ④证券经纪人对证券公司的资格审查
A. ①②③
B. ②③④
C. ①③④
D. ①②④
证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于( )个小时。
A. 20
B. 30
C. 60
D. 90
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