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证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于( )个小时。
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证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训不少于()个小时。
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有()行为。 ①替客户办理账户开立、注销、转移 ②与客户约定分享投资收益 ③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 ④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构包括( )。 ①商业银行 ②政策性银行 ③证券公司 ④专业基金销售机构
基金销售人员应符合的资质要求包括()。 ①基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格 ②证券公司总部及营业网点从事基金宜传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证 ③证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格 ④商业银行总行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证
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