《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,风险管理部门负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况、内部控制制度的有效性和执行情况、反洗钱工作管理情况进行独立、客观的审计评价()
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经办机构不得为在我行CCS等级分类为禁止类、高风险类的法人客户办理国际贸易融资业务()
办理对公国际汇款时,国际业务人员可应客户经理委托代为受理其汇款业务()
对于非自然人客户,在建立或维持业务关系时,应采取合理措施了解其业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息,并根据其法律形态和实际情况,逐层深入判定受益所有人()
境外机构内部监控名单至少按季度报总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)备案()