题目内容

证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处( )的罚款。

A. 1万以上3万以下
B. 1万以上5万以下
C. 3万以上5万以下
D. 1万以上10万以下

查看答案

搜索结果不匹配？点我反馈

更多问题

证券公司从事证券管理业务,投资范围或投资比例违反规定的,贵令改正,给予警告,没收违法所得,没违法所得或者违法所得不足10万元的,处以()万元以上()万元以下的罚款。

A. 5:10
B. 10;30
C. 10;20
D. 20:30

证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以( );没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以( )万元以上30万元以下的罚款。

A. 1倍以上3倍以下;10
B. 1倍以上5倍以下;10
C. 1倍以上5倍以下;5
D. 5倍以上10倍以下;5

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以30万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,新停或者撒销其相关证券业务许可。

A. 50
B. 60
C. 80
D. I00

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款。

A. 5
B. 10
C. 20
D. 30