题目内容
证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中,不得以()方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。 ①提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利 ②提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益 ③安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易 ④直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者晴示他人从事相关交易活动
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证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以()方式输送或者谋取不正当利益 ①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权 ②以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券 ③泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格 ④为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利
证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中,不得通过( )方式输送或者谋取不正当利益。 ①侵占或者挪用受托资产 ②不公平对待不同投资组合,在不同账户间输送利益 ③以明显偏离市场公允估值的价格进行交易 ④以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果
证券期货经营机构应当于当年()之前,向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
根据《关于证券从业人员卷记管理有关事项的通知》,从业人员应当通过所在机构进行登记,机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起()个工作日内,通过协会从业人员管理平台,将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。
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