证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中,不得通过( )方式输送或者谋取不正当利益。 ①侵占或者挪用受托资产 ②不公平对待不同投资组合,在不同账户间输送利益 ③以明显偏离市场公允估值的价格进行交易 ④以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果
A. ①②③
B. ①②③④
C. ①③④
D. ①②④
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证券期货经营机构应当于当年()之前,向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
A. 3月30日
B. 4月30日
C. 5月30日
D. 6月30日
根据《关于证券从业人员卷记管理有关事项的通知》,从业人员应当通过所在机构进行登记,机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起()个工作日内,通过协会从业人员管理平台,将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 12
证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的,所在机构应当自发生变化之日起()个工作日内办理变更登记。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 12
从业人员离职的,所在机构应当自劳动关系(或委托代理关系)解除之日起()个工作日内办理注销登记。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 12
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