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从业人员离职的,所在机构应当自劳动关系(或委托代理关系)解除之日起()个工作日内办理注销登记。
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《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定,以下正确的是( )。 ①从业人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力 ②从业人员应当公平对待所有客户,不得从事与履行职责有利益冲突的业务 ③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势,影响证券交易或交易量,为客户谋取利益 ④从业人员应当尊重同业人员,公平竞争,不得贬损同行或以其他不正当竞争手段承揽业务
根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的,协会予以( )。
有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的,下列说法正确的是( ), ①中国证监会会视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示丽等监管措施 ②中国证监会会视情节轻重,采取监管或者市场禁人措施 ③情节严重的,中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构,保荐代表人具体负责的推荐 ④情节严重的,中国证监公可以在6个月到24个月内不受理保荐机构,保荐代表人具体负责的推荐
保荐代表人出现( )情形之一的,中国证监会可以根据情节轻重在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节严重的,采取认定为不适当人选的监管措施。 ①未完成或者未参加辅导工作 ②重大事项未报告、未披露 ③伪造或者变造签字、盖章 ④尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
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