题目内容
有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的,下列说法正确的是( ), ①中国证监会会视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示丽等监管措施 ②中国证监会会视情节轻重,采取监管或者市场禁人措施 ③情节严重的,中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构,保荐代表人具体负责的推荐 ④情节严重的,中国证监公可以在6个月到24个月内不受理保荐机构,保荐代表人具体负责的推荐
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保荐代表人出现( )情形之一的,中国证监会可以根据情节轻重在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节严重的,采取认定为不适当人选的监管措施。 ①未完成或者未参加辅导工作 ②重大事项未报告、未披露 ③伪造或者变造签字、盖章 ④尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
根据《证券期货经营机构私苏资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》,证券公司投资经理应当具备()。 ①从事证券业务所需的专业能力 ②具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验 ③具备良好的诚信记录和职业操守 ④近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚
以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是( )。
下列关于证券公司证券经纪人等订委托合同的说法正确是()。 ①签订合同前,应对证券经纪人进行严格审查 ②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则 ③合同内可以不明确代理期问 ④合同应该明确双方的权利义务
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