题目内容

证券公司监督管理条例规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A. 合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为
B. 证券经纪人从事业务之前已向客户出示证券经纪人证书
C. 证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
D. 证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

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A. 正确
B. 错误

A. 在工行的日均金融资产处于人民币5万-20万元之间的个人中端客户，兼顾服务潜力和大众客户
B. 工行日均金融资产在人民币20万元以上的优质客户，同时在普通客户服务区兼顾大众客户服务
C. 工行日均金融资产在人民币20万元以上的优质客户
D. 工行日均金融资产在人民币100万元以上的优质客户

A. 正确
B. 错误

A. 活动
B. 表现
C. 处理
D. 程序