题目内容

证券公司开展融资融券业务,应了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。 1、身份 2、财产与收入状况 3、证券投资经验 4、风险偏好

A. 1、2、3
B. 2、3、4
C. 1、3、4
D. 1、2、3、4

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A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

A. 1;1
B. 1;2
C. 2;1
D. 2;2

A. 向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B. 向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投資者有可能使其误认为具有确定性的意见
C. 向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
D. 向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

A. 在普通投资者申请转化专业投资者
B. 向专业投资者销售高风险产品或服务
C. 经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D. 向普通投资者履行信息告知义务