超星 - 证券市场基本法律法规第二章第三节 - 查题吧

单选题

证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下()原则 ①投资者利益优先 ②勤勉尽则 ③客观性 ④有效性 ⑤审慎性 ⑥差异性

A. ①②③④⑤
B. ②③④⑤⑥
C. ①③④⑤⑥
D. ①②③④⑥

单选题

证券公司开展融资融券业务,应了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。 1、身份 2、财产与收入状况 3、证券投资经验 4、风险偏好

A. 1、2、3
B. 2、3、4
C. 1、3、4
D. 1、2、3、4

单选题

最近1年未净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

单选题

同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者:金融资产不低于500元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

A. 1;1
B. 1;2
C. 2;1
D. 2;2

单选题

经营机构在销售产品或者提供服务时,下列做法正确的是()

A. 向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B. 向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投資者有可能使其误认为具有确定性的意见
C. 向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
D. 向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

单选题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除()情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电自方式进行确认

A. 在普通投资者申请转化专业投资者
B. 向专业投资者销售高风险产品或服务
C. 经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D. 向普通投资者履行信息告知义务

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