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证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下()原则 ①投资者利益优先 ②勤勉尽则 ③客观性 ④有效性 ⑤审慎性 ⑥差异性
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证券公司开展融资融券业务,应了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。 1、身份 2、财产与收入状况 3、证券投资经验 4、风险偏好
最近1年未净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者
同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者:金融资产不低于500元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
经营机构在销售产品或者提供服务时,下列做法正确的是()
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