题目内容

以下哪种说法是错误的？()

A. 风险为本是目前国际反洗钱合规管理主流理论和主要方法
B. 风险为本方法不再强制要求金融机构按照统一监管要求执行反洗钱合规管理，而是要求金融机构根据其面临的特定洗钱和恐怖融资风险制定相应的管理体系
C. 风险为本方法促进了金融机构反洗钱合规管理的自主积极性，但对于金融机构合规管理效益与成本的平衡影响不大
D. 风险为本方法促使金融机构在风险更大的客户、产品、服务层面，投入更大的资源与成本、更多的防控措施进行管理

查看答案

搜索结果不匹配？点我反馈

更多问题

以下哪种关于大额交易报告的表述是正确的？()

A. 金融机构对规定金额以上的资金交易依法向中国人民银行反洗钱局提交的报告
B. 金融机构对规定金额以上的资金交易依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告
C. 金融机构对规定金额以上的现金交易依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告
D. 金融机构对规定金额以上的转账交易依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告

查看答案

下列哪个部门是国务院反洗钱行政主管部门？()

A. 中国人民银行反洗钱局
B. 银监会
C. 中国反洗钱监测分析中心
D. 中国人民银行

查看答案

以下哪种说法是正确的？()

A. 《中华人民共和国反洗钱法》规范了我国反洗钱行政主管部门的监督管理行为以及金融机构反洗钱职责
B. 《金融机构反洗钱规定》规范了反洗钱监管的方式、工作程序及监管措施
C. 《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规范了金融机构评估洗钱风险的基本原则、指标体系、操作流程、控制措施，但对相关的管理与保障未作具体规定
D. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规范了金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为

查看答案

以下哪种关于客户洗钱风险等级分类动态管理原则的表述是正确的？()

A. 金融机构的客户有任何信息变化，都应及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施
B. 金融机构应根据客户风险等级的调整期限，定期调整其风险等级及所对应的风险控制措施
C. 金融机构应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施
D. 金融机构客户风险等级通过系统自动调整

查看答案