申请封闭式基金份额上市交易,应当符合的条件有()。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于2 000人Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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基金销售机构应当在向公众分发基金宣传推介材料之日起()个工作日内,向其经营活动所在地证监局报备
A. 20
B. 15
C. 10
D. 5
基金销售人员禁止性规范包括()。Ⅰ.进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏Ⅱ.在陈述所推介基金时,应当客观、全面、准确Ⅲ.预测所推介基金的未来业绩Ⅳ.以个人名义接受投资者的款项
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金托管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排()分管合规管理部的工作
A. 督察长
B. 总经理
C. 基金经理
D. 独立董事
下列基金销售机构的基金销售行为的说法中,错误的是()
A. 不能以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B. 可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
C. 不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金