证券公司内部控制应当遵循的原则包括()。I.健全 Ⅱ.合理 Ⅲ.制衡 Ⅳ.独立
A. Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
B. I、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅳ
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按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司有()形时,独立董事人数不得少于董事人数的1/4
A. 内部董事人数占董事人数的1/6
B. 证券公司有连任6年以上的独立董事
C. 总经理和财务总监由同一人担任
D. 董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任
下列关于隔离墙观察名单的说法,错误的是()。
A. 观察名单不影响证券公司开展业务
B. 证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控
C. 证券公司已经掌握内幕消息的,应当将內幕消息所涉公司或证券列入观察名单
D. 观察名单属于高度保密的名单
中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是()。
A. C级是正常经营状态的最低等级
B. 评价分低于60分的证券公司,定为D类公司
C. B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分
D. 被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司,评价计分为0分,定为E类公司
按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求
A. 建立健全组织架构、明确职责划分
B. 不得侵犯客户的合法权益
C. 有效管理内幕信息和未公开信息
D. 建立完备的内部控制
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