期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令,均要求购买同一手期货,李某出具的价格比王某高,并且承诺如果这笔期货能够买到,期货公司可以从中收取10%的劳务费,则期货公司应当先传递( )的指令。
A. 王某
B. 李某
C. 同时传递
D. 通知二人协商解决,否则均不予传递指令
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下列人员中不得担任期货公司独立董事的有( )。
A. 具有大学本科学历,但未取得学士学位证书
B. 研究生毕业满两年,毕业前无其他工作经历
C. 担任6年的证券公司营业部总经理
D. 某知名财经大学教授
某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以2 500万元人民币,以及经评估作价为2 500万元的信息技术系统,抵债取得的对某公司的股权出资。拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述中,正确的是()。
A.方案不符合规定,必须全部为货币出资
B. 方案不符合规定,对某公司的股权不得用于出资
C. 方案不符合规定,货币出资比例过低
D. 方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本最低限额
某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中( )违反了中国证监会的管理规定。
A. 李平在期货公司兼任财务负责人
B. 李平在任首席风险官期间向监事会负责
C. 李平在期货公司兼任合规部主任
D. 期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议
某期货公司为进行广告宣传新设计印制了一批宣传材料,并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后,对期货投资很感兴趣,电话咨询公司之后,小王决定开户进行期货交易。由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合约》。关于期货交易账户,下列做法中错误的是()。
A. 小王可用妻子小张的身份证原件,代妻子开户
B. 未出具身份证原件,期货公司应当不予开户
C. 期货公司审查身份证的复印件与工作证件照片,姓名相符,可以给小王开户
D. 期货公司可先为小王开户,持其身份证原件补办后,再补办身份审查程序