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证券公司负责(〕的人员不得从事客户招揽营销等业务活动。 I.客户服务 Ⅱ.技术 Ⅲ.风险监控 Ⅳ.合规管理
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证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人(),将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
下列人员中,属于应取得基金销售人员从业资格的有 I.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有() I.李某仅具有高中学历 Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年 Ⅲ.付某为美国国籍侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,个人申请保荐代表人资格,应当具备()条件 ①具备3年以上保荐相关业务经历 ②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人 ③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 ④未负有数额较大到期未偿还的债务 ⑤诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近5年内未受到中国证监会的行政处罚
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