超星 - 证券市场基本法律法规第二章第五节 - 查题吧

单选题

证券公司泄露内幕信息,明示、暗示他人从事内幕交易活动,情节特别严重的,( )

A. 处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B. 处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C. 处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D. 处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处万元以上10万元以下的罚金

单选题

证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等 1、提供虚假、误导性信息 2、采取正当竞争手段开展业务 3、诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 4、诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

A. 1、2、3
B. 1、3、4
C. 1、2、3、4
D. 1、2

单选题

证券公司负责(〕的人员不得从事客户招揽营销等业务活动。 I.客户服务 Ⅱ.技术 Ⅲ.风险监控 Ⅳ.合规管理

A. I、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅲ

单选题

证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人(),将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

A. 内部激励制度
B. 业务提成制度
C. 人员聘任制度
D. 绩效考核制度

单选题

下列人员中,属于应取得基金销售人员从业资格的有 I.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

A. I、Ⅱ、Ⅲ
B. I、Ⅱ、Ⅳ
C. I、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有() I.李某仅具有高中学历 Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年 Ⅲ.付某为美国国籍侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目

A. I、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅱ 、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ

单选题

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,个人申请保荐代表人资格,应当具备()条件 ①具备3年以上保荐相关业务经历 ②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人 ③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 ④未负有数额较大到期未偿还的债务 ⑤诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近5年内未受到中国证监会的行政处罚

A. ①②③⑤
B. ②③④⑤
C. ①②③④
D. ①③④⑤

单选题

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,财务顾问主办人应当具备的条件包括()。 I.具有证券从业资格 Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ.最近12个月无违反诚信的不良记录 Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

A. I、Ⅱ、Ⅳ
B. I、Ⅲ 、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. I、Ⅱ

单选题

关于证券公司客户资产管理业务投资主办人,甲说投资主办人应有证券从业资格,乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格,丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格,丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格,上述说法正确的人有( )。 I. 甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁

A. I、Ⅲ、 Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅱ

单选题

证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应当遵循( )原则,即对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。

A. 独立性
B. 公平性
C. 客观性
D. 一致性

1