题目内容

证券公司泄露内幕信息,明示、暗示他人从事内幕交易活动,情节特别严重的,( )

A. 处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B. 处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C. 处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D. 处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处万元以上10万元以下的罚金

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证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等 1、提供虚假、误导性信息 2、采取正当竞争手段开展业务 3、诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 4、诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

A. 1、2、3
B. 1、3、4
C. 1、2、3、4
D. 1、2

证券公司负责(〕的人员不得从事客户招揽营销等业务活动。 I.客户服务 Ⅱ.技术 Ⅲ.风险监控 Ⅳ.合规管理

A. I、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅲ

证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人(),将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

A. 内部激励制度
B. 业务提成制度
C. 人员聘任制度
D. 绩效考核制度

下列人员中,属于应取得基金销售人员从业资格的有 I.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

A. I、Ⅱ、Ⅲ
B. I、Ⅱ、Ⅳ
C. I、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ