证券公司通过子公司增加或减少业务范围,应当依法向()报批。
A.国务院
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.司法机构
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根据深圳证券交易所规定,上市公司在经营活动中,不属于需遵循的原则为()。
A.自愿原则
B.公开原则
C.等价有偿原则
D.诚实信用原则
证券公司的治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正逾期未改正,或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以区别情形,对其应采取哪些措施()。
A. 限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
B. 限制业务活动,责令暂停部分业务,停止核准新业务
C. 限制转让财产或者在财产上设定其他权利
D. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
《安规》(热力和机械部分)规定,当排污池周围有塌陷时,应扩大警示范围,防止进一步塌陷造成人员伤害。()
根据《证券法》规定,证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,()可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。
A.公安机关
B.最高人民法院
C.最高人民检察院
D.国务院证券监督管理机构