题目内容

以下行为中,认定为不予行政处罚考虑的情形有()。

A. 当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等,并在上述会议中投反对票的
B. 当事人在信息披露违法事实所涉及期向,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的
C. 对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的
D. 以上都是

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根据《证券法》第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,可以采取的措施有()。 ①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 ②没有违法所得的或违法所得不足100万元的,处以100万元以上800万元以下的罚款 ③情节严重的,处以暂停或名撤销相关业务许可 ④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款

A. ①②③
B. ②③④
C. ①③④
D. ①②④

如果在发行证券过程中,发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,其应负的法律责任包括()。 ①尚未发行证券的,处以200万元以上2000万元以下的罚款 ②已经发行证券的,处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款 ③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以100万元以上800万元以下罚款 ④发行人的控股股东、实际控制人组织、指示从事相关违法行为的,没收违法所得,并处以违法所得10%以上1倍以下罚款

A. ①②③
B. ①②③④
C. ①③④
D. ①②④

下列关于信息披露义务人的表述正确的是()。

A. 违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成,也能由过失构成
B. 造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%以上,应子立案追诉
C. 违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体,即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员
D. 本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益

信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚似记载、误导性陈述或者重大遗漏、致使投资者蒙受损失的,相关责任人应该承担的责任包括()。 ①信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改造,给予警告并处50万元以上500万元以下罚款 ②对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处20万元以上200万元以下罚款 ③发行人的控股股东、实际控制人组织,指示从事违法行为的,或者隐瞒相关事项导致损失的,处50万元以上500万元以下罚款 ④信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改造,给予警告,并处以100万元以上1000万元以下的罚款

A. ①②③
B. ②③④
C. ①③④
D. ①②③④