机构(部门)不良贷款管理责任认定,对一级(直属)分行的管理责任认定由()内控合规部门牵头开展。
A. 支行
B. 二级分行
C. 一级(直属)分行
D. 总行
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关联交易是一种中性的经济行为,有利弊兼具的二重性。()
在对合规风险进行评估的时候,可以从风险发生概率和风险导致的损失两个维度进行分析。()
对于单位客户需异地开户,但无法亲赴开户行实地提供开户资料的情况,可采取()开户模式办理开户事宜。
A. 电话
B. 形式
C. 实地
D. 异地见证
问题特指违反法律、规则、准则及内部规章制度等规范性文件的行为。()