题目内容

财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后,应当配合中国证监会的审核,并承担()工作。 ①指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复 ②按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 ③组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复,委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的,财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因 ④申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况

A. ①②④
B. ①②③④
C. ①③④
D. ①②③

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财务顾问承担持续督导责任,结合上市公司定期报告的披露,财务顾问应做好()工作。 ①督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案,及时办理产权过户手续,并依法履行报告和信息披露的义务 ②督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作 ③督促和坚持申报人履行对市场公开作出相关承诺的情况 ④结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披后的10日内向上市公司所在地中国证监会派出机构报告

A. ①②③④
B. ①②④
C. ①③④
D. ①②③

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财务顾问应规范执业行为,提高其执业质量,下列说法中,符合要求的是( )。

A. 财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见,对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断
B. 只要进行了充分的内部核查,财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定,对并购重组事项出具财务顾问专业意见,并作出相关承诺
C. 财务顾问应当建立健全内部报告制度,财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名,并加盖上市公司单位公章
D. 结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

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下列说法错误的是( )。

A. 财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整,保存期不少于20年
B. 财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任
C. 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,按照业务复杂承担及所承扭的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务
D. 财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育

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,财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整,保存期不于()年,

A. 20
B. 15
C. 10
D. 5

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A. ①②④ B. ①②③④ C. ①③④ D. ①②③

财务顾问应规范执业行为,提高其执业质量,下列说法中,符合要求的是( )。

下列说法错误的是( )。

,财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整,保存期不于()年,

A. ①②④
B. ①②③④
C. ①③④
D. ①②③