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行业文化建设具有重要的意义,健康良好的行业文化是()。 ①行稳致远的立身之本 ②服务实体经济的内在要求 ③全面深化资本市场改革的重要保障 ④防范金融风险的有力抓手
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下列属于行业文化建设基本要求的是()。 ①坚持依法合规,牢国发展基础 ②坚持诚实守信,格守职业操守 ③坚持专业精神,提升服务能力 ④坚特稳健经营,促进健康发展
()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中,不得以()方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。 ①提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利 ②提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益 ③安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易 ④直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者晴示他人从事相关交易活动
证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以()方式输送或者谋取不正当利益 ①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权 ②以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券 ③泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格 ④为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利
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