按照《证券法》第一百八十九条规定,欺诈发行股票、证券罪因承担的法律责任中,错误的有()。
A. 发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以100万元的罚款
B. 发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,已经发行证券的,处以非法所募资金金额3%的罚款
C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款
D. 发行人的控股股东、实际控制人指使从事骗取发行核准,且已发行证券的,处以30万元的罚款
下列说法中,错误的是()。
A. 资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益,按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管,并监督专项计划运作的商业银行或其他机构
B. 特殊目的载体,是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体
C. 基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制
D. 以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的,专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施
证券公司管理敏感信息的基本原则是(),是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
A. 责任自负原则
B. 需知原则
C. 分散投资原则
D. 理智投资原则