证券公司管理敏感信息的基本原则是(),是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
A. 责任自负原则
B. 需知原则
C. 分散投资原则
D. 理智投资原则
下列说法中,正确的是()。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对于发布证券研究报告相关的人员资格,利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育,提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年
A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ①②③④
下列选项中,不属于法律法规体系中行政法规的是()。
A. 《证券公司监督管理条例》
B. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C. 《证券公司风险控制指标管理办法》
D. 《企业债券管理条例》