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听力原文：交易所是会员制，理事会是证券交易所的决策机构，具有审定对会员的接纳等职能。故选B。证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报交易所()审核批准。

A. 股东大会
B. 理事会
C. 董事会
D. 会员大会

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听力原文：中国证监会对违法行为的处罚包括：警告、罚款、暂停其从事证券业务、撤销其证券营业许可证等，不包括记过。故选D。中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括()。

A. 警告
B. 罚款
C. 暂停其从事证券业务
D. 记过

听力原文：常识上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为0.01元。故选C。上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为()元。

A. 0.001
B. 0.005
C. 0.01
D. 0.05

听力原文：A股账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。故选A。()账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。

A股
B股
C. H股
D. 债券

【C5】

A. pessimistically
B. optimistically
C. positively
D. sarcastically